Porque hay mucha gente que obtiene dinero ilícitamente y luego lo invierte en los brokers, quienes no detectan lo orígenes financieros, debido a que en su sistema no está implementado el control para evitar el lavado de capitales.
Para que lo afirmado sea objetivo, mostramos a continuación un caso que encontré en las páginas de FSA de Reino Unido, en donde las autoridades inglesas han aplicado una multa de 140 000 Libras Esterlinas a uno de los brokers más renombrados del forex como es ; "Alpari (UK) Limted", la razón era que el mencionado no tenia el sitema de control para evitar ingreso de capitales mal habidos. Veamos a continuación:
Numero de Infracción: 448002 a Alpari (UK) Ltd.El aviso final y la nota de prensa correspondiente se puede encontrar en la página web de la FSA. http://www.fsa.gov.uk/register/firmDiscHistoryDetails.do?discHistorySid=1872&sid=167495
La siguiente información
incluye detalles de la medida reglamentaria de supervisión, disciplinaria y
civil (pero no la acción penal), que puede haber sido tomada por la FSA en el
marco del Financial Services and Markets Act de 2000 o penas civiles que pueden
haber sido impuesta por la FSA en el marco del Lavado de dinero Reglamento de
2007 en relación con Alpari (UK) Ltd, y que la FSA considera que es conveniente
publicar. El registro de la FSA no tiene información sobre las medidas adoptadas
por otros organismos de observancia.
El 5 de mayo de 2010, la FSA impuso
una multa de £ 140.000 en Alpari (UK) Limited («Alpari») en relación con
violaciones del Principio 3 de los Principios de la FSA para los negocios
("Principio 3 ') entre las 8 de septiembre de 2006 y 25 de noviembre 2008.
Las infracciones se refieren a deficiencias en la adecuación de los
sistemas de Alpari de lucha contra el blanqueo de capitales y los controles. En
concreto, Alpari no:
1) llevar a cabo una adecuada evaluación de riesgo
del lavado de dinero y los riesgos financieros de la delincuencia que Alpari fue
expuesto;
2) los recursos de su cumplimiento y el área de lucha contra
el lavado de dinero de manera adecuada, en consonancia con el crecimiento de
Alpari;
3) pantalla de los clientes frente a España, y las listas de
sanciones globales y personas expuestas políticamente (PEP) las listas;
4) contar con los clientes adecuados procedimientos de diligencia
debida, en relación con los clientes de las jurisdicciones de mayor riesgo, en
la etapa de apertura de cuenta;
5) llevar a cabo adecuada supervisión
continua de la relación comercial con el cliente, y
6) Formar
adecuadamente empleados, sobre una base en curso, en relación con los delitos
financieros y lavado de dinero.