Los Brokers son Multados Cuando Infringen los Principios

Los Brokers son los entes financieros que intermedian entre el mercado Forex y los inversores de éste. Como tales tienen que estar sujeto a las evaluaciones periódicas por parte de las autoridades. Entre muchas otras, una de las infracciones es no establecer medidas para prevenir el lavado de dinero.

Porque hay mucha gente que obtiene dinero ilícitamente y luego lo invierte en los brokers, quienes no detectan lo orígenes financieros, debido a que en su sistema no está implementado el control para evitar el lavado de capitales.

Para que lo afirmado sea objetivo, mostramos a continuación un caso que encontré en las páginas de FSA de Reino Unido, en donde las autoridades inglesas han aplicado una multa de 140 000 Libras Esterlinas a uno de los brokers más renombrados del forex como es ; "Alpari (UK) Limted", la razón era que el mencionado no tenia el sitema de control para evitar ingreso de capitales mal habidos. Veamos a continuación:

Numero de Infracción: 448002 a Alpari (UK) Ltd.

La siguiente información
incluye detalles de la medida reglamentaria de supervisión, disciplinaria y
civil (pero no la acción penal), que puede haber sido tomada por la FSA en el
marco del Financial Services and Markets Act de 2000 o penas civiles que pueden
haber sido impuesta por la FSA en el marco del Lavado de dinero Reglamento de
2007 en relación con Alpari (UK) Ltd, y que la FSA considera que es conveniente
publicar. El registro de la FSA no tiene información sobre las medidas adoptadas
por otros organismos de observancia.

El 5 de mayo de 2010, la FSA impuso
una multa de £ 140.000 en Alpari (UK) Limited («Alpari») en relación con
violaciones del Principio 3 de los Principios de la FSA para los negocios
("Principio 3 ') entre las 8 de septiembre de 2006 y 25 de noviembre 2008.

Las infracciones se refieren a deficiencias en la adecuación de los
sistemas de Alpari de lucha contra el blanqueo de capitales y los controles. En
concreto, Alpari no:

1) llevar a cabo una adecuada evaluación de riesgo
del lavado de dinero y los riesgos financieros de la delincuencia que Alpari fue
expuesto;

2) los recursos de su cumplimiento y el área de lucha contra
el lavado de dinero de manera adecuada, en consonancia con el crecimiento de
Alpari;

3) pantalla de los clientes frente a España, y las listas de
sanciones globales y personas expuestas políticamente (PEP) las listas;

4) contar con los clientes adecuados procedimientos de diligencia
debida, en relación con los clientes de las jurisdicciones de mayor riesgo, en
la etapa de apertura de cuenta;

5) llevar a cabo adecuada supervisión
continua de la relación comercial con el cliente, y

6) Formar
adecuadamente empleados, sobre una base en curso, en relación con los delitos
financieros y lavado de dinero.
El aviso final y la nota de prensa correspondiente se puede encontrar en la página web de la FSA. http://www.fsa.gov.uk/register/firmDiscHistoryDetails.do?discHistorySid=1872&sid=167495

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6 comentarios

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Anónimo
miércoles, marzo 19, 2014 delete

Simple trade es una estafa cuidado !!!!

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Anónimo
martes, agosto 19, 2014 delete

SImple trade limited solo roban tu dinero.... en cuanto abres tu cuenta con minimo mil dollares ya los perdiste!! CUIDADOOOOO LATINOAMERICA!!!!

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Anónimo
lunes, octubre 06, 2014 delete

Confirmo lo que dicen de Simple trade limited pero sere sincero al opinar:
Solo cuando te estafan te das cuenta de lo sencillo que era saber si es un broker bueno o un broker estafador...
primero ellos te dicen donde como a que hora operar en forex con los datos ganas y pierdes cuando ellos ven que no te esta yendo bien te piden autorizacion para que ellos operen por vos y te hacen ganar asi sucesivamente varias veces al final te piden autorizacion para que ellos vuelvan a operar y te hacen perder todo lo que tenias metido y lo que habias ganado asi de simple donde esta la trampa o la estafa muy sencillo nunca abrieron una cuenta REAL siempre fue una cuenta demo...y se gastaron tu plata por cierto muy profesionales con sus comentarios del mercado de valores eso es recatable saben bien pero tiene que hacerlo parecer que por un mal movimiento perdiste todo tu dinero no? otra cosa si estas con tu capital metido en esta empresa SIMPLE TRADE LIMITED no le autorices a que inviertan por ti....hazlo vos para que no te estafen...me olvidaba simpre te presionan a que metas mas dinero eso es una señal...no dejes que te engañen y trata de recuperar tu dinero.... yo perdi mucho y se de otras personas que perdieron sumas considerables estamos hablando de que vendieron sus casas para operar porque los resultados al comienso fueron buenos pero nunca lograron retirar todo...te dejan retirar para ganar tu confianza pero nunca todo...luego te dicen que fue un mal movimiento y se perdio todo....no tienes como reclamar porque te graban tu autorizacion...

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Anónimo
viernes, octubre 17, 2014 delete

Yo hago inversiones con Simple Trade, lo que puedo decir es que hasta ahora me va bien, no de maravillas pero gano mas que con el dinero en el banco, tuve beneficios y pérdidas, también hice retiros de mi cuenta, hasta el momento no puedo decir nada pero creo que esas cosas pasan también cuando la persona es muy ambiciosa y no considera los riesgos de este mercado, hay que tener mucho cuidado pero con el mercado, la ambición mata al hombre, dice el dicho.

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Anónimo
viernes, noviembre 07, 2014 delete

Dicen que sera cierto, tengo unos 2 meses con ellos y manejo una cuenta un tanto elevada por las ganancias ya hice un retiro de prueba y un retiro de ganancias. Ellos insistieron en que invierta nuevamente todo antes de retirar les dije que no, me enviaron de todas maneras el capital, y ahora seguimos trabajando sin problemas, yo no creo en el primer comentario, como les dije sigo aun trabajando sin problemas.

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Anónimo
lunes, noviembre 10, 2014 delete

Yo llevo trabajando 3 meses sin ningun problema,yo opero solo mi cuenta sin analista no entiendo porque sus comentarios.

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